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你可以阅读金麒麟分析师的研究报告,进行股票投机。它权威、专业、及时、全面,有助于你挖掘潜在的主题机会!原标题:专家就“大保险”这一概念的监管问题说:“创业板改革正在通过源头:”证券日报记者杜玉萌说:“投资者是资本市场发展的基础,尊重,敬畏和保护投资者是证券监管部门的根本监管任务,在“5·15全国投资者保护宣传日”上表示,中国证监会将继续强化“大保险”理念,通过资本市场改革、发展和稳定运行投资者权益保护工作。

投资者保护不仅是长期以来的一个重要问题,也是资本市场稳定健康发展的一项基础性工作。特别是在近期稳步推进创业板改革和注册登记制度试点的过程中,监管部门把投资者保护落到实处。”加强投资者保护是新证券法的重要内容,也是创业板改革和试点登记制度的核心。在这次创业板改革中,从证券发行体制改革、信息披露制度的完善,到违法成本的全面上升,都体现了投资者保护的理念。”北京天通律师事务所顾问何海峰在接受《证券日报》记者采访时表示,注册制度是对投资者自主选择权的保护,信息披露是对投资者知情权的保护,而加大违法成本是对损害投资者利益的违法行为的威慑。

在何海峰看来,投资者保护是贯穿创业板改革始终的问题,投资者是否得到有效保护也决定着创业板改革的成败。《证券日报》记者注意到,为顺利推进创业板改革和登记制度试点,深交所已提前对创业板投资者适当性管理的要求进行了相应调整,《深圳证券交易所创业板投资者适宜性管理实施办法(2020年修订)》已于4月28日正式实施。记者对比了改革前后的两个版本,发现这次调整有三大变化:一是创业板股票投资者可以继续参与交易,但在交易前,应充分了解改革后的市场风险特征和变化,认真阅读并签署风险披露函;二是深交所根据市场和投资者情况,对申请设立创业板交易权限的个人投资者进行充分研究和判断,新开户投资者需达到年日均资产10万元的准入门槛前20个交易日和超过24个月的交易经验;第三,调整现场签署风险揭示函的规定,投资者可以通过纸质或电子方式签署,这是投资者适应信息技术发展的便捷措施。

何海峰表示,创业板改革和试点登记制度后,相关的基本制度也发生了变化。基于风险与能力匹配的原则,创业板在为新投资者提供准入条件的同时,保持现有投资者适当性要求不变,这不仅符合实际情况,也有利于创业板改革后市场的平稳运行。值得注意的是,除了创业板开放权限门槛提高外,进一步完善“以投资者需求为导向”的信息披露也被视为加大投资者保护力度的有益尝试。比如,新《证券法》第78条第二款明确了“真实、准确、完整、简明、清晰、易懂”的信息质量要求,并在创业板改革中进行了细化企业重大事项的披露信息通常是企业的标准文件,如股权变动报告书、收购报告书等,但如果发行人只是复印,将信息披露文件变成一个无重点的副本集合,个人投资从这些高度专业化的财务报表中分析公司的经营规律和前景,难度系数不小,这在金融市场上常被称为投资者信息不对称,也就是说,个人投资者正在交付过程中,经验和专业知识都处于劣势。

”何海峰认为,此次深交所进一步明确了“以投资者需求为导向”的信息披露要求,这不仅符合新证券法的要求,而且细化了投资者保护的具体规则。光大证券首席经济学家彭文生认为,登记制度的核心是信息披露,即给上市环节以市场化。但当一些企业经营不善,甚至弄虚作假想退市时,那么,严格退市的前提是有效保护中小股东。从这个角度看,要建立和完善有效的中小投资者保护机制,需要建立和完善相关法律法规,加大对资本市场欺诈、金融欺诈等违法行为的处罚力度,加大资本市场违法成本。

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